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龙图腾网获悉华安证券股份有限公司申请的专利面向证券合规的智能问答实现方法及装置获国家发明授权专利权，本发明授权专利权由国家知识产权局授予，授权公告号为：CN119782491B 。

龙图腾网通过国家知识产权局官网在2025-06-27发布的发明授权授权公告中获悉：该发明授权的专利申请号/专利号为：202510280068.8，技术领域涉及：G06F16/3329；该发明授权面向证券合规的智能问答实现方法及装置是由徐峰;潘晓明;齐爽;江顺宇;赵帆;宋建;李玉功;周佳琪;徐野;孙少波;鲍传松;刘岩;李亚涛;蒋锴设计研发完成，并于2025-03-11向国家知识产权局提交的专利申请。

本面向证券合规的智能问答实现方法及装置在说明书摘要公布了：本发明公开了一种面向证券合规的智能问答实现方法及装置，该方法包括：基于目标数据集以及预先确定的初始通用大模型，确定证券合规大模型；基于法规数据集组建内外规知识库；当接收到证券合规问题时，基于证券合规问题、内外规知识库以及证券合规大模型，确定证券合规问题对应的证券合规回答。可见，本发明能够基于获取的证券合规问题、法规数据集组建的内外规知识库以及目标数据集确定的证券合规大模型确定证券合规回答，有利于提高针对证券合规问题的应对准确性和效率，进而能够确保证券业务决策与操作紧跟最新的证券监管动态，降低证券合规风险。

本发明授权面向证券合规的智能问答实现方法及装置在权利要求书中公布了：1.一种面向证券合规的智能问答实现方法，其特征在于，所述方法包括： 基于目标数据集以及预先确定的初始通用大模型，确定证券合规大模型；所述目标数据集包括证券行业问答数据集、法律知识问答数据集以及通用百科问答数据集中的一个或者多个； 基于法规数据集组建内外规知识库；所述法规数据集包含若干法规数据，所述法规数据包括外部法规数据或者内部法规数据； 对所述内外规知识库所包含的每个法规数据执行切块处理，得到每个所述法规数据所对应的若干文本块；对于每个所述法规数据的每个文本块，对该文本块执行向量化操作，得到该文本块对应的文本块向量；基于所有所述文本块对应的文本块向量，构建所述内外规知识库对应的知识向量库； 当接收到证券合规问题时，对所述证券合规问题执行向量化操作，得到所述证券合规问题对应的问题向量；对于所述内外规知识库所对应知识向量库中的每个文本块向量，基于该文本块向量与所述问题向量执行相似度计算，得到该文本块向量对应的相关性参数； 基于所述内外规知识库所对应知识向量库中所有文本块向量对应的相关性参数，从所述内外规知识库中确定出目标法规数据； 将所有所述目标法规数据输入至所述证券合规大模型，基于所述证券合规大模型生成所述证券合规问题对应的证券合规回答。

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